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    亞商投顧違法違規開展業務 遭責令暫停新增客戶

      3月5日訊 上海證監局近日發布關于對上海亞商投資顧問有限公司(以下簡稱亞商投顧)采取責令改正及責令暫停新增客戶六個月監督管理措施的決定。

      經查,亞商投顧在開展證券投資顧問業務過程中,存在以下違規行為:

      一是未制定投資者適當性內部管理制度,未對投資者進行適當性評估;二是未按時報告業務場所、證券投資咨詢從業資格人員變化情況;三是業務制度和內控管理不健全,合規管理不到位;四是提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂證券投資顧問服務協議;五是留痕管理有效性不足;六是未按要求進行信息公示。

      上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十條,《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會第130號令)第三條、第二十九條第一款,《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條、第九條、第十一條、第十二條、第十四條第一款及第二十八條第一款的規定。

      根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,上海證監局決定對亞商投顧采取責令改正及暫停新增客戶的監督管理措施,責令亞商投顧在收到本決定之日起暫停新增客戶6個月。

      《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會第130號令)第三條:向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定,在銷售產品或者提供服務的過程中,勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,深入調查分析產品或者服務信息,科學有效評估,充分揭示風險,基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見,將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規行為承擔法律責任。

      《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會第130號令)第二十九條:經營機構應當制定適當性內部管理制度,明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等,嚴格按照內部管理制度進行分類、分級,定期匯總分類、分級結果,并對每名投資者提出匹配意見。

      《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條:證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守法律、行政法規和本規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。

      《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第九條:證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制,覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

      《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十一條:證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好,評估客戶的風險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

      《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十二條:證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶下列基本信息: (一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等; (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼; (三)證券投資顧問服務的內容和方式; (四)投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔; (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站,公示前款第(一)、(二)項信息,方便投資者查詢、監督。

      《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第十四條:證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議,并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容: (一)當事人的權利義務; (二)證券投資顧問服務的內容和方式; (三)證券投資顧問的職責和禁止行為; (四)收費標準和支付方式; (五)爭議或者糾紛解決方式; (六)終止或者解除協議的條件和方式。 證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。

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